武器经纪和ITAR

2023年8月23日 | 军火代理, ITAR, 许可证豁免

如果你不知道去哪里找，可能要花很长时间才能偶然发现美国.S. 限制军火交易的规则.

直到1996年，国会才修改了这一规定 武器出口管制法第38条 要求参与美国国债经纪的人.S. 和班.S. 国防装备和技术向政府登记, 并经常为他们的活动获得批准.

当时， 众议院国际关系委员会的一份报告 声明:

“……在某些情况下，美国.S. 一些人参与了与美国法律不一致的武器交易.S.  政策. 其中某些交易可能会加剧地区不稳定, 要么支持恐怖主义，要么与美国的外交政策背道而驰.S. 不向特定国家或地区出售武器的政策决定. U的扩展.S. 根据这一规定管制经纪活动的法律权力将有助于减少这种交易.”

该立法于次年实施，并增加了ITAR 第129部-经纪人的注册及发牌.

军火经纪背景

ITAR主要处理的是美国货币的流动.S. 从美国到世界其他地方的国防物品和设备, 甚至对itar管制的商品和技术在合法出口后的再出口和再转让进行控制.

但考虑到美国作为世界主要武器出口国的角色, 1996年以前的ITAR不包括可能影响美国经济的一些敏感的私营部门活动.S. 外交政策.

例如, 有人可以在美国任何地方的办公室工作，并收取费用，安排两个外国实体之间的武器销售——可能是爱沙尼亚的弹药卖家和伊拉克的买家. 只要弹药不是来自或进入美国, 而在其他方面不受ITAR规管, 没有什么可以给美国.S. 国务院有权审查此类交易或, 就此而言, 甚至有机会知道它正在发生.

但是当第129部分被添加到ITAR时, 它给了国务院一个程序来监督与美国政府利益冲突的中介交易.S. 外交政策.

的 最初的规则 已经修改了几次，是 检修 从2013年到今天的基本形式.

识别国防经纪人

Being an arms broker isn’t as exciting as Hollywood makes it out to be; it covers a range of activities, 其中大部分是办公室工作.

注册为军火经纪人的公司比个人多. 但这条规则是有意宽泛的——这就是为什么它值得谨慎对待. 下面是分析的顺序，以了解谁受代理规则的约束以及如何驾驭它们.

你是谁: 第129部分适用于:

  1. 任何你.S. 人, 公司, 政府单位或其他实体, 世界上任何地方, 从事经纪活动的;
  2. 在美国从事中介活动的任何外国个人或实体;
  3. 任何在美国境外由美国公司拥有或控制的外国个人或实体.S. 从事经纪活动的个人或实体.

你做什么: ITAR定义了经纪 作为“任何代表他人的行动，以促进生产。, 出口, 永久进口, 转移, 再出口, 或重新转移美国银行.S. 或外国国防物品或国防服务，不论其来源.(就第129部分而言, 术语“国防物品或国防服务”包括任何硬件, 涵盖的技术数据或服务 U.S. 弹药列表，不论其来源，以及物品上的指定 U.S. 军需品进口清单.)

经纪业务可以包括但不限于:

  • 融资
  • 保险
  • 运输
  • 货运代理
  • 征求
  • 促进
  • 谈判
  • 承包
  • 安排

Brokering activities for items subject to the 耳朵 rather than the ITAR are excluded; so are strictly administrative services that arms brokers might use in the course of business, 比如租用办公空间和购买广告. 所以如果双方在酒店租一间会议室来敲定军火交易, 酒店本身并不被视为经纪人.

拟合排除: 对于经纪人的定义有一些有意义的细分，可以在ITAR中找到 129.2(b)(2). 它们包括:

  • 仅涉及国内销售或转让的活动;
  • 涉及受《LOL外围下注》而非《英雄联盟外围下注》规管的项目的活动;
  • 以官方身份为美国政府工作.S. 政府;
  • 为合法允许销售武器和其他受《LOL外围下注》管制的物品的附属公司工作. 例如，如果一家美国公司的外国子公司.S. 军火制造商代表其母公司进行交易谈判, 这不被认为是经纪交易，尽管该交易仍需遵守ITAR的其他规定.

新的文字-动作

登记

如果你符合经纪人的定义, 而且你的经纪活动并不都符合规定, 那你就是经纪人了, 这需要通过 国防出口管制和合规系统(DECCS)门户网站 并支付费用. (目前收费从 每年2250美元，并根据许可活动增加.)经纪人每年更新注册的要求, 通知DDTC某些变化，并保持记录，一般与出口商相同.

经纪活动批准

一旦注册, 经纪商和出口商都需要获得许可才能从事itar控制的活动. 许可以许可或豁免的形式出现.

经纪公司在安排涉及非美国公司的交易之前，必须事先获得批准.S. 国防用品和服务. 这是因为这类物品通常不受ITAR的约束, 但它们确实对美国经济产生了潜在影响.S. 外交政策.

然而，要求事先批准美国.S.国防物品和国防服务的原产地并不适用于所有项目，只适用于某些项目. 例如，完整的U.S.美国原产飞机、船只和坦克需要事先批准，而美国公司则需要在美国进行贸易.S.原产地防御文章的组件一般不适合这些平台. 对于其他U.S.- USML上的origin项, 经纪人不需要事先获得批准就可以进行交易(可能是因为ITAR仍然要求出口商或再出口商在交易发生之前获得许可证).)

还有一个问题:经纪规则也适用于美国市场上的商品.S. 军需品进口清单(参见相关文章: 永久v. 临时进口:ITAR符合ATF的地方), 它与USML不同，属于酒精管理局的管辖范围, 烟草和火器. ITAR包含另一个机构的管制清单是罕见的. 原因是许多小型武器已不再列在美国海军上, 所以这也允许国务院对这些枪支的中介保持管辖权.

许可证和豁免

经纪业务的预先批准有两种形式:许可或豁免.

有 两个许可证豁免 特别针对经纪人:

  1. 你是代表美国政府做交易的中间人.美国政府，在适当机构的具体合同授权下. 这样做的原因很直观:政府已经要求你做的事情，你不应该再要求政府批准.
  2. 如果你在美国.S., 另一个北约国家或其他几个选定的盟国, 你只在这些国家之间做军火交易, 在涉及外国国防物品或国防服务的大多数情况下，不需要事先获得中介许可. (但是，您仍然需要在年度报告中报告经纪活动. 这就是为什么保持记录纪律是成为经纪人的重要组成部分的一个例子.)

如果这两项豁免都不适用，则需要通过 DECCS门户网站上的DS-4294表.

报告

的 年度报告 这是所有注册经纪人的要求，通常与年度注册续期和费用一起提交. 所有活动都必须报告，无论是基于许可证还是豁免. 报告的细节包括所有相关人员, 涉及的物品或服务以及交易的所有细节.

这些经纪规则得到了积极的执行. 2022年3月，美国总统奥巴马签署了一份协议.S. 一名市场营销高管因安排一名中国制造商和他的一名客户在USML和USMIL上制造和运输未指明的物品而被定罪并入狱. 根据 司法部新闻稿 在刑事调查中，他从未注册过经纪人. 自2008年以来, Academi LLC(前身为黑水公司)在两起涉及未经授权的经纪活动的案件中支付了近5000万美元的罚款, 据媒体报道.

2011年, BAE系统公司同意支付7900万美元的民事罚款,591项违反《LOL外围下注》的行为与未经授权的美国商品经纪有关.S. 国防用品和服务, 未注册为经纪人, 未提交年度经纪人报告, 导致未经授权的代理, 未申报与防务交易有关之费用或佣金之支付, 以及未能保存涉及itar控制的交易的记录,” 据美国国务院发布的一份新闻稿称.

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斯科特Gearity 是ECTI公司的总裁.

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